【12内部控制领导小组会议纪要】时间： 2025年4月5日

地点： 公司总部会议室

主持人： 张伟（公司总经理）

参会人员： 内部控制领导小组全体成员、相关部门负责人

一、会议背景

为进一步加强公司内部管理，提升风险防控能力，确保各项业务合规有序开展，根据公司年度工作计划安排，本次会议围绕内部控制体系建设、制度执行情况及近期重点工作进行了深入讨论和部署。

二、会议内容

1. 内部控制体系建设进展汇报

由财务总监李娜代表汇报了当前内部控制体系的建设情况。她指出，经过前期调研与制度梳理，公司已初步构建起涵盖财务、采购、人力资源、项目管理等关键环节的内控流程，并在部分部门进行了试点运行。下一步将结合实际运行情况，持续优化流程设计，强化岗位职责划分。

2. 制度执行情况分析

审计部负责人王强对近期各部门制度执行情况进行通报。总体来看，大部分部门能够按照既定流程开展工作，但仍有部分单位存在流程执行不规范、记录不完整等问题。对此，会议强调要加强对制度执行的监督与考核，确保各项规定落地见效。

3. 重点问题研讨

会上针对近期出现的几起业务操作偏差事件进行了分析。与会人员一致认为，此类问题暴露出部分员工对内控制度理解不够深入、风险意识有待提高。为此，会议决定组织专项培训，提升全员内控意识与操作能力。

4. 下一阶段工作安排

- 各部门需于4月底前完成本部门内控制度自查，并提交整改报告；

- 审计部牵头制定内控评估方案，拟于5月中旬启动全面评估工作；

- 加强跨部门协作，推动信息共享，提升整体风险防控水平。

三、会议总结

张伟总经理在总结讲话中指出，内部控制是企业稳健发展的基石，各部门要高度重视，切实履行主体责任。他强调，要以此次会议为契机，进一步完善制度、强化执行、防范风险，为公司高质量发展提供坚实保障。

会议记录人： 刘芳

审核人： 李娜

日期： 2025年4月5日